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台风如何预警证监会2017年行政处罚数量白

2019/01/13 来源:浙江信息港

导读

⊙ 王雪青 ○ 浦泓毅2017年,中国证监会不断强化监管执法工作,坚决打击资本市场各类违法违规行为。全系统上下统一执法理念,凝聚执法协力

  ⊙ 王雪青 ○ 浦泓毅2017年,中国证监会不断强化监管执法工作,坚决打击资本市场各类违法违规行为。

  全系统上下统一执法理念,凝聚执法协力,对资本市场乱象重拳出击,果断亮剑,依法全面从严实行行政处罚,全年作出行政处罚决定224件,罚没款金额74.79亿元,同比增长74.74%,市场禁入44人,同比增长18.91%,行政处罚决定数量、罚没款金额、市场禁入人数再创历史新高,有力维护了市场“三公”原则,有效保护了投资者合法权益,为资本市场的健康稳定运行提供了强有力保障。

  据介绍,上述处罚涉及信息披露违法类案件60起,操纵市场类案件21起,内幕交易类案件60起,中介机构违法类案件17起,私募基金领域违法案件8起,期货市场违法案件3起,新三板市场违法案件5起,以及短线交易、证券从业人员买卖股票、法人利用他人账户买卖股票、基金经理“老鼠仓”交易等案件25起。

  在信息表露违法类案件处罚中,慧球科技“1001项议案”违法系列案、9好集团与鞍重股份“忽悠式重组”案、雅百特财务造假案等市场影响大、社会关注度高。

  方正证券等信息表露违法系列案涉案主体多、手法隐蔽、持续时间久,市场影响卑劣。

  山东墨龙虚假陈述讹诈投资者,其实际控制人借机违法减持,内幕交易,“吃相难看”令市场哗然

台风如何预警证监会2017年行政处罚数量白

  同时,证监会对新疆成农违法减持“金新农”、郑明略违法减持“巨轮智能”等超比例增减持股票未披露及限制期内交易案件从严处罚;落实“看穿式监管”理念,对江苏文峰、益盛药业未照实披露其股东股权代持情况、游久游戏大股东未表露一致行动关系等案件依法严处。

  随着市场的发展和监管的加强,操纵市场案件不断发生新的变化。

  1是涉案账户控制关系趋于复杂,如鲜言控制多名自然人账户、14个信托账户、28个HOMS交易单元操纵“多伦股分”,骄龙资产使用资管计划证券账户操纵“广汽团体”,穗富投资使用20余个资管账户操纵“宁波富邦”;2是一些不法分子实行跨境、跨市场操纵行为,如唐汉博利用“沪股通”跨境操纵“小商品城”;三是与其他案件类型相比,操纵案件的涉案金额及非法获利日益巨大,如鲜言操纵市场案违法所得5.7亿余元,朱康军操纵市场案违法所得近2.7亿元,唐汉博、唐园子等操纵市场案违法所得约2.5亿元,此外还有马永威等操纵“福达股份”案、徐留胜操纵“天瑞仪器”等股票案等7起案件获利在千万以上;4是有的上市公司利益相干方与操纵方合谋操纵,如蝶彩资产实际控制人谢风华与恒康医疗实际控制人阙文彬合谋,以“市值管理”为名行操纵牟利之实。

  在60起内幕交易类案件处罚中,有44起案件的内幕信息触及资产并购重组事项,占比为73.实事求是33%,说明上市公司并购重组领域仍然是内幕交易的多发地带谁为你一直都在,也是行政执法的重点监控地带。

  其中,有行为人试图借用“马甲”账户进行内幕交易以逃避制裁,如徐玉锁(远望谷实际控制人)内幕交易“远望谷”案,刘晓忠内幕交易“唐山港”案,李铁军内幕交易“益盛药业”案;有些案件内幕信息传递链条长、涉案主体多,证监会在执法中持续加大对内幕信息泄露人追责力

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